डीआयआर ३ केवायसी कसे दाखल करावे - भारतीय संचालकांसाठी २०२५ ची संपूर्ण मार्गदर्शक सूचना

आजच्या वेगाने विकसित होणाऱ्या कॉर्पोरेट जगात, विश्वास आणि पारदर्शकता राखणे हे केवळ कंपन्यांसाठीच नाही तर प्रशासनाची जबाबदारी सोपवलेल्या प्रत्येक संचालकासाठी महत्त्वाचे आहे. कॉर्पोरेट व्यवहार मंत्रालय (MCA) संचालक ओळख क्रमांक (DIN) धारण करणाऱ्या सर्व व्यक्तींसाठी वार्षिक अनुपालन आवश्यकता म्हणून DIR-3 KYC अनिवार्य करते . ही आवश्यक प्रक्रिया तुमची ओळख, संपर्क तपशील आणि इतर महत्त्वाची माहिती MCA च्या अधिकृत नोंदींमध्ये प्रामाणिक आणि अद्ययावत राहते याची पडताळणी करण्यास मदत करते.

अंतिम मुदतीपर्यंत DIR-3 KYC दाखल न केल्यास गंभीर परिणाम होऊ शकतात: तुमचा DIN निष्क्रिय केला जाऊ शकतो, ज्यामुळे तुम्हाला कंपनीच्या महत्त्वाच्या कागदपत्रांवर स्वाक्षरी करता येणार नाही किंवा दाखल करता येणार नाही. याव्यतिरिक्त, दंड आकारला जातो, ज्यामुळे तुमची व्यावसायिक प्रतिष्ठा आणि कॉर्पोरेट जबाबदाऱ्यांवर परिणाम होऊ शकतो.

या सर्वसमावेशक मार्गदर्शकामध्ये २०२५ साठी DIR-३ KYC बद्दल तुम्हाला जे काही माहित असणे आवश्यक आहे ते समाविष्ट आहे, पात्रता आणि आवश्यक कागदपत्रांपासून ते चरण-दर-चरण तपशीलवार फाइलिंग प्रक्रिया, अंतिम मुदती, शुल्क, दंड आणि टाळायच्या सामान्य चुका. या ज्ञानासह, तुम्ही आत्मविश्वासाने अनुपालन आवश्यकता पूर्ण करू शकता, तुमच्या DIN चे संरक्षण करू शकता आणि कोणत्याही व्यत्ययाशिवाय तुमची संचालकीय कर्तव्ये सुरू ठेवू शकता.

या ब्लॉगमध्ये काय समाविष्ट आहे:

• DIR-3 KYC म्हणजे काय?
• DIR-3 KYC फाइलिंगचे प्रकार
• DIR-3 KYC कोणाला दाखल करावे लागेल?
• डीआयआर-३ केवायसी दाखल करण्यासाठीच्या पूर्व-आवश्यकता
• DIR-3 KYC ऑनलाइन कसे दाखल करावे: चरण-दर-चरण प्रक्रिया
• उशिरा दाखल करण्यासाठी शुल्क आणि दंड
• ईफॉर्म आणि वेब-आधारित डीआयआर-३ केवायसी मधील महत्त्वाचा फरक
• सामान्य चुका आणि त्या कशा टाळायच्या

DIR-3 KYC म्हणजे काय?

DIR-3 KYC (डायरेक्टर आयडेंटिफिकेशन नंबर - नो युवर कस्टमर) ही भारताच्या कॉर्पोरेट अफेयर्स मंत्रालयाने (MCA) सुरू केलेली वार्षिक अनुपालन आवश्यकता आहे. त्यानुसार, आर्थिक वर्षाच्या ३१ मार्चपर्यंत वैध DIN (डायरेक्टर आयडेंटिफिकेशन नंबर) असलेल्या प्रत्येक व्यक्तीने त्याच वर्षी ३० सप्टेंबरपर्यंत त्यांचे वैयक्तिक आणि संपर्क तपशील MCA कडे सादर करणे किंवा पडताळणे आवश्यक आहे .

संचालकांची ओळख आणि संपर्क तपशील (जसे की पॅन, आधार, ईमेल आयडी आणि मोबाईल नंबर) सत्यापित करणे हा मुख्य उद्देश आहे, ज्याद्वारे:

• तोतयागिरी किंवा बनावट नियुक्त्यांद्वारे डीआयएनचा गैरवापर रोखणे
• संचालकांच्या प्रमाणपत्रांची सत्यता सुनिश्चित करणे
• विश्वासार्ह, अद्ययावत डेटाबेसद्वारे कॉर्पोरेट प्रशासन मजबूत करणे.

एमसीए अनुपालन फ्रेमवर्क अंतर्गत सादर केले

एमसीएच्या व्यापक अनुपालन आणि अँटी-शेल कंपनी उपक्रमांचा भाग म्हणून २०१८ मध्ये डीआयआर-३ केवायसी सुरू करण्यात आले . हे नियामक चौकटीचा एक प्रमुख घटक आहे ज्याचा उद्देश आहे:

• अधिकृत एमसीए पोर्टलवरील फाइलिंगची विश्वासार्हता वाढवणे
• केवळ कायदेशीर, शोधण्यायोग्य व्यक्तीच संचालक म्हणून काम करतील याची खात्री करणे
• निष्क्रिय डीआयएन धारकांसाठी देखील नियतकालिक जबाबदारी लागू करणे

महत्त्वाचे म्हणजे, डीआयएन धारक सध्या कोणत्याही कंपनीच्या बोर्डवर सेवा देत नसला तरीही , जोपर्यंत डीआयएन "मंजूर" स्थितीत आहे तोपर्यंत केवायसी फाइलिंग अनिवार्य आहे.

कंपनी कायदा, २०१३ अंतर्गत कायदेशीर पाठबळ

DIR-3 KYC चा कायदेशीर पाया खालील तरतुदींमध्ये आहे:

• ५ जुलै २०१८ रोजी अधिसूचना GSR ५२९(E) द्वारे समाविष्ट केलेल्या कंपन्यांच्या (संचालकांची नियुक्ती आणि पात्रता) नियम, २०१४ च्या नियम १२अ मध्ये ३१ मार्च रोजीच्या DIN धारकांसाठी वार्षिक KYC ३० सप्टेंबरपर्यंत दाखल करणे अनिवार्य केले आहे.
• कंपनी कायदा, २०१३ च्या कलम १५३ नुसार संचालक म्हणून नियुक्त होऊ इच्छिणाऱ्या प्रत्येक व्यक्तीने केंद्र सरकारने विहित केलेल्या प्रक्रियेनुसार डीआयएन मिळवणे आवश्यक आहे.
• कंपनी कायदा, २०१३ मधील कलम १६४, डीआयआर-३ केवायसी दाखल न करणे यासह वैधानिक दायित्वांचे पालन करण्यात अयशस्वी ठरणाऱ्या संचालकांना अपात्र ठरवण्याची परवानगी देते.
• कंपन्यांच्या (संचालकांची नियुक्ती आणि पात्रता) नियम, २०१४ च्या नियम ११(२) आणि नियम १२अ नुसार एमसीएला केवायसीचे पालन न केल्यास डीआयएन निष्क्रिय करण्याचा आणि विलंबाने दाखल केल्याबद्दल ५,००० रुपयांचा दंड आकारण्याचा अधिकार आहे.

DIR-3 KYC फाइलिंगचे प्रकार

कंपनी व्यवहार मंत्रालय (MCA) संचालकांना त्यांचे वार्षिक KYC दाखल करण्यासाठी दोन वेगवेगळ्या पद्धती देते, जे व्यक्ती पहिल्यांदाच दाखल करत आहे की पूर्वी सादर केलेल्या तपशीलांची पुनर्प्रमाणीकरण करत आहे यावर अवलंबून असते. तुमच्या परिस्थितीला कोणता फॉर्म लागू होतो हे समजून घेणे हे योग्य आणि वेळेवर अनुपालन सुनिश्चित करण्यासाठी महत्त्वाचे आहे.

१. डीआयआर-३ केवायसी फॉर्म

नवीन किंवा अद्ययावत माहितीसह केवायसी दाखल करण्याची आवश्यकता असल्यास हा तपशीलवार, डाउनलोड करण्यायोग्य ई-फॉर्म वापरला जातो.

अधिकृत एमसीए फॉर्म:

• फॉर्म डीआयआर-३ केवायसी

लागू जेव्हा:

• तुम्ही पहिल्यांदाच DIR-3 KYC दाखल करत आहात.
• तुमच्या शेवटच्या फाइलिंगपासून तुमचे संपर्क किंवा ओळख तपशील (ईमेल, मोबाईल नंबर, पॅन, पत्ता इ.) बदलले आहेत.
• तुमचा डीआयएन मागील नॉन-फायलिंगमुळे निष्क्रिय झाला आहे आणि तो पुन्हा सक्रिय करणे आवश्यक आहे.

महत्वाचे मुद्दे:

• स्व-साक्षांकित कागदपत्रे (पॅन, आधार, पत्त्याचा पुरावा) जोडणे अनिवार्य आहे.
• संचालकांचे डीएससी (डिजिटल स्वाक्षरी प्रमाणपत्र) आवश्यक आहे.
• प्रॅक्टिसिंग चार्टर्ड अकाउंटंट (सीए), कंपनी सेक्रेटरी (सीएस) किंवा कॉस्ट अकाउंटंट (सीएमए) कडून प्रमाणित असणे आवश्यक आहे.

२. डीआयआर-३ केवायसी वेब

ज्या संचालकांनी मागील कोणत्याही वर्षात त्यांचे केवायसी सादर केले आहे आणि त्यांच्याकडे अहवाल देण्यासाठी कोणतेही बदल नाहीत त्यांच्यासाठी ही एक सरलीकृत, वेब-आधारित पद्धत आहे.

अर्ज करण्यासाठी अधिकृत एमसीए लिंक:

• फॉर्म DIR-3 KYC वेब

लागू जेव्हा:

• तुम्ही किमान एकदा तरी DIR-3 KYC दाखल केले आहे.
• तुमचे तपशील बदललेले नाहीत आणि DIN "मंजूर" स्थितीत आहे.

महत्वाचे मुद्दे:

• कोणतेही कागदपत्र अपलोड किंवा व्यावसायिक प्रमाणपत्र आवश्यक नाही.
• डीएससीची आवश्यकता नाही.
• तुमच्या नोंदणीकृत ईमेल आयडी आणि मोबाईल नंबरवर फक्त ओटीपी पडताळणी आवश्यक आहे.

केवायसी आवश्यकता

तुमची केवायसी फाइलिंगची आवश्यकता तुमच्या डीआयएन स्थितीवर आणि तुमच्या तपशीलांमधील कोणत्याही बदलांवर अवलंबून असते. खालील तक्त्यामध्ये प्रत्येक प्रकरणात काय फाइल करायचे ते स्पष्ट केले आहे.

DIR-3 KYC कोणाला दाखल करावे लागेल?

आर्थिक वर्षाच्या ३१ मार्च रोजी वैध आणि सक्रिय संचालक ओळख क्रमांक (DIN) असलेल्या प्रत्येक व्यक्तीला DIR-3 KYC दाखल करण्याचे बंधन लागू होते . जरी ती व्यक्ती संचालक म्हणून काम करत नसेल किंवा सर्व कंपन्यांमधून राजीनामा दिला असेल तरीही हे अनिवार्य राहील. DIN औपचारिकपणे परतफेड होईपर्यंत किंवा निष्क्रिय होईपर्यंत, वार्षिक KYC अनुपालन पूर्ण करणे आवश्यक आहे.

अनिवार्य फाइलर्स:

• संबंधित आर्थिक वर्षाच्या ३१ मार्च रोजी किंवा त्यापूर्वी व्यक्तींना डीआयएन देण्यात आला .
• ज्या DIN धारकांचा DIN दर्जा MCA प्रणालीवर "मंजूर" आहे.
• सक्रिय DIN असलेले LLP मधील संचालक आणि नियुक्त भागीदार.

टीप: निष्क्रिय संचालक किंवा सध्या कोणत्याही कंपनीत नियुक्त नसलेले संचालक देखील जर त्यांचा डीआयएन सक्रिय राहिला तर त्यांना डीआयआर-३ केवायसी दाखल करणे आवश्यक आहे.

कोणाला सूट आहे?

• चालू आर्थिक वर्षाच्या १ एप्रिल नंतर डीआयएन मिळालेले नवीन डीआयएन धारक .
• ज्या व्यक्तींचे डीआयएन परत केले गेले आहे, रद्द केले गेले आहे किंवा निष्क्रिय केले गेले आहे ("मंजूर" स्थितीत नाही).

डीआयआर-३ केवायसी दाखल करण्यासाठीच्या पूर्व-आवश्यकता

DIR-3 KYC फाइलिंग सुरू करण्यापूर्वी, फॉर्म-आधारित पद्धत वापरून किंवा सरलीकृत वेब-आधारित पर्याय वापरून, तुम्ही सर्व पूर्व-आवश्यकता पूर्ण केल्या आहेत याची खात्री करणे अत्यंत महत्वाचे आहे. ही तयारी प्रक्रिया विलंब, नकार किंवा दंड टाळण्यास मदत करते.

१. वैध संचालक ओळख क्रमांक (DIN) आणि त्याची स्थिती

• तुमचा डीआयएन संबंधित आर्थिक वर्षाच्या ३१ मार्च रोजी एमसीए पोर्टलवर "मंजूर" स्थितीत असणे आवश्यक आहे.
• पडताळणी करण्यासाठी, MCA DIN शोध पोर्टलला भेट द्या आणि तुमचा DIN किंवा PAN एंटर करा.
• जर तुमचा DIN "KYC दाखल न केल्यामुळे निष्क्रिय झाला" असे दाखवत असेल, तर तुम्हाला फॉर्म पद्धतीने DIR-3 KYC दाखल करावे लागेल आणि तुमचा DIN पुन्हा सक्रिय करण्यासाठी ₹५,००० दंड भरावा लागेल.
• टीप: डीआयआर-३ केवायसी वेब फाइलिंग निष्क्रिय डीआयएन किंवा पहिल्यांदाच फाइल करणाऱ्यांसाठी उपलब्ध नाही.

२. डिजिटल स्वाक्षरी प्रमाणपत्र (DSC)

• वैयक्तिक संचालकांच्या नावाने जारी केलेला वैध वर्ग २ किंवा वर्ग ३ डीएससी फक्त डीआयआर-३ केवायसी फॉर्म दाखल करण्यासाठी अनिवार्य आहे (वेब-आधारित दाखल करण्यासाठी आवश्यक नाही).
• DSC नोंदणीकृत असणे आवश्यक आहे आणि तुमच्या MCA वापरकर्ता आयडीशी जोडलेले असणे आवश्यक आहे. तुम्ही ते MCA पोर्टल > MCA सेवा > DSC सेवा V3 द्वारे तपासू शकता आणि संलग्न करू शकता.
• तुमचा DSC चालू आहे आणि कालबाह्य झालेला नाही याची खात्री करा , कारण कालबाह्य झालेले किंवा नोंदणीकृत नसलेले DSC हे फॉर्म नाकारण्याची सामान्य कारणे आहेत.

३. DIR-३ KYC (फॉर्म-आधारित फाइलिंग) साठी आवश्यक कागदपत्रे

फॉर्म-आधारित DIR-3 KYC फाइलिंग प्रक्रियेचा एक भाग म्हणून, संचालकांना त्यांची ओळख आणि सध्याचे संपर्क तपशील प्रमाणित करण्यासाठी काही वैयक्तिक कागदपत्रांच्या स्पष्ट, स्कॅन केलेल्या आणि स्व-प्रमाणित प्रती अपलोड करणे आवश्यक आहे . हे दस्तऐवज कॉर्पोरेट व्यवहार मंत्रालयाला (MCA) संचालकांच्या ओळखपत्रांची वैधता सत्यापित करण्यास आणि अधिकृत नोंदींमधील माहिती अचूक आणि अद्ययावत असल्याची खात्री करण्यास मदत करतात.

आवश्यक कागदपत्रांमध्ये हे समाविष्ट आहे:

• कागदपत्र मार्गदर्शक तत्त्वे: सर्व कागदपत्रे पीडीएफ स्वरूपात, सुवाच्य आणि प्रत्येक पानावर स्व-प्रमाणित असावीत.
• प्रमाणपत्र देणाऱ्या व्यावसायिकाने त्यांचा सदस्यता क्रमांक, व्यवसायाचे प्रमाणपत्र आणि वैध डिजिटल स्वाक्षरी समाविष्ट करणे आवश्यक आहे.
• परदेशात राहणाऱ्या परदेशी नागरिकांना त्यांच्या ओळखपत्राच्या आणि पत्त्याच्या पुराव्यांच्या नोटरीकृत किंवा अपोस्टिल्ड प्रती द्याव्या लागतील.

DIR-3 KYC ऑनलाइन कसे दाखल करावे: चरण-दर-चरण प्रक्रिया

DIR-3 KYC ऑनलाइन दाखल करणे तुमच्या अनुपालन इतिहासावर अवलंबून असते. पहिल्यांदाच फाइल करणाऱ्यांनी किंवा तपशील अपडेट करणाऱ्यांनी (जसे की मोबाईल/ईमेल) ई-फॉर्म DIR-3 KYC (PDF-आधारित) वापरणे आवश्यक आहे . जर तुम्ही गेल्या वर्षी ते आधीच दाखल केले असेल आणि कोणतेही बदल करण्याची आवश्यकता नसेल, तर तुम्ही सोपी DIR-3 KYC वेब (ब्राउझर-आधारित) पद्धत निवडू शकता . योग्य पर्याय निवडल्याने एक सुरळीत, दंड-मुक्त फाइलिंग प्रक्रिया सुनिश्चित होते.

पर्याय १: DIR-3 KYC दाखल करणे

ही पद्धत अनिवार्य आहे जर:

• तुम्ही पहिल्यांदाच अर्ज दाखल करत आहात, किंवा
• तुमच्या शेवटच्या फाइलिंगपासून तुमचा ईमेल आयडी, मोबाईल नंबर किंवा कोणतीही वैयक्तिक माहिती बदलली आहे.

चरण-दर-चरण सूचना:

पायरी १: ईफॉर्म डीआयआर-३ केवायसी डाउनलोड करा

• एमसीए पोर्टलवर जा.
• एमसीए सेवा > कंपनी ई-फायलिंग > कंपनी फॉर्म डाउनलोड वर नेव्हिगेट करा .
• नवीनतम DIR-3 KYC फॉर्म आणि सूचना किट डाउनलोड करा .

पायरी २: संचालकांची माहिती भरा.

• अ‍ॅडोब रीडरमध्ये फॉर्म उघडा.
• तपशील भरा जसे की:
• • संचालक ओळख क्रमांक (DIN) ('मंजूर' स्थितीत असणे आवश्यक आहे)
  • पूर्ण नाव (पॅन नुसार)
  • वडिलांचे नाव
  • राष्ट्रीयत्व
  • जन्मतारीख (दिनांक/महिना/वर्ष)
  • कायमचा आणि सध्याचा पत्ता
  • मोबाईल नंबर आणि ईमेल आयडी
• मोबाईल आणि ईमेल नंतर ओटीपी-सत्यापित केले जातील.

पायरी ३: आवश्यक कागदपत्रे जोडा, खालील गोष्टींच्या स्व-प्रमाणित स्कॅन केलेल्या प्रती जोडा:

• पॅन (भारतीय नागरिकांसाठी)
• आधार / पासपोर्ट (परदेशी नागरिकांसाठी)
• पत्त्याचा पुरावा (नवीनतम युटिलिटी बिल, बँक स्टेटमेंट किंवा अधिकृत ओळखपत्र)
• पासपोर्ट आकाराचा रंगीत फोटो

पायरी ४: OTP वापरून पडताळणी करा

• ईमेल आणि मोबाईल दोन्हीसाठी "OTP जनरेट करा" वर क्लिक करा.
• १५ मिनिटांच्या आत मिळालेले OTP एंटर करा.
• संपर्क तपशील मागील फाइलिंग्ज किंवा एमसीए रेकॉर्डशी जुळत असल्याची खात्री करा.

पायरी ५: डिजिटल स्वाक्षरी जोडा

• संचालकाचे डीएससी चिकटवा (एमसीए पोर्टलवर नोंदणीकृत असणे आवश्यक आहे).
• तसेच, फॉर्म एखाद्या व्यावसायिकाने डिजिटली प्रमाणित केलेला असणे आवश्यक आहे:
• • सीए (चार्टर्ड अकाउंटंट)
  • सीएस (कंपनी सचिव)
  • सीएमए (कॉस्ट अकाउंटंट)
• सदस्यता क्रमांक, सीओपी क्रमांक आणि त्यांचे डीएससी समाविष्ट करा.

चरण ६: ई-फॉर्म अपलोड करा

• तुमच्या ओळखपत्रांसह एमसीए पोर्टलमध्ये लॉग इन करा.
• भरलेला आणि डिजिटल स्वाक्षरी केलेला DIR-3 KYC फॉर्म अपलोड करा.
• जर तुमचा DIN नियमांचे पालन न केल्यामुळे निष्क्रिय केला गेला असेल, तर पुढे जाण्यापूर्वी तुम्हाला ₹५,००० चा दंड ऑनलाइन भरावा लागेल .

पायरी ७: एसआरएन निर्मिती आणि पावती

• यशस्वी अपलोडनंतर, एक सेवा विनंती क्रमांक (SRN) तयार होईल.
• एमसीए सेवा > एसआरएन / व्यवहार स्थिती ट्रॅक करा द्वारे स्थिती ट्रॅक करा .
• भविष्यातील संदर्भासाठी पावती डाउनलोड करा आणि जतन करा.

पर्याय २: DIR-3 KYC वेब

हा पर्याय जलद आणि कागदविरहित आहे, परंतु तो फक्त तेव्हाच उपलब्ध आहे जेव्हा:

• तुम्ही गेल्या वर्षी केवायसी दाखल केला होता,
• तुमचा मोबाईल नंबर आणि ईमेल आयडी बदललेला नाही, आणि
• तुमचा DIN अजूनही 'मंजूर' स्थितीत आहे.
• स्रोत: फॉर्म क्रमांक DIR-3-KYC (PDF) साठी सूचना किट

DIR-3 KYC वेब फाइल करण्यासाठी पायऱ्या:

पायरी १: DIR-3 KYC वेब सेवेमध्ये प्रवेश करा

• MCA DIR-3 KYC वेब फाइलिंग पेजवर जा.
• एमसीए सेवा > कंपनी ई-फायलिंग > डीआयएन संबंधित फॉर्म > फॉर्म डीआयआर-३ केवायसी वेब वर नेव्हिगेट करा .

पायरी २: DIN एंटर करा आणि OTP सत्यापित करा.

• तुमचा DIN एंटर करा.
• पोर्टल तुमचा नोंदणीकृत मोबाईल नंबर आणि ईमेल आयडी ऑटो-फिल करते.
• दोन्हीसाठी "OTP पाठवा" वर क्लिक करा.
• पडताळणीसाठी मिळालेले OTP एंटर करा.

पायरी ३: पडताळणी सबमिट करा

• घोषणा चेकबॉक्सवर खूण करा.
• सबमिट करा वर क्लिक करा .
• यशस्वीरित्या सबमिशन केल्यानंतर, एक सेवा विनंती क्रमांक (SRN) तयार होतो.
• पोचपावती पावती डाउनलोड करा.

टीप: वेब केवायसी पद्धतीसाठी कोणत्याही डीएससी किंवा व्यावसायिक प्रमाणपत्राची आवश्यकता नाही.

उशिरा दाखल करण्यासाठी शुल्क आणि दंड

डीआयआर-३ केवायसी (ईफॉर्म किंवा वेब-आधारित मार्गाने) दाखल करणे हे कंपन्यांच्या (संचालकांची नियुक्ती आणि पात्रता) नियम, २०१४ च्या नियम १२अ अंतर्गत, सुधारित केल्यानुसार कायदेशीररित्या अनिवार्य आहे. विहित वेळेत पूर्ण झाल्यास फाइलिंग स्वतःच कोणतेही शुल्क आकारत नाही , परंतु कोणत्याही विलंबामुळे डीआयएन स्वयंचलितपणे निष्क्रिय होते आणि कारण काहीही असो, दंड आकारला जातो.

डीआयआर-३ केवायसी दाखल करण्यासाठी वैधानिक अंतिम मुदत

उदाहरण: ३१ मार्च २०२५ रोजी संपणाऱ्या आर्थिक वर्षासाठी, केवायसी ३० सप्टेंबर २०२५ रोजी किंवा त्यापूर्वी दाखल करणे आवश्यक आहे .

दाखल शुल्क आणि दंड रचना

देय तारखेच्या आत DIR-3 KYC दाखल करण्यासाठी कोणतेही सरकारी शुल्क नाही, परंतु पालन न केल्यास कठोर आर्थिक दंड आकारला जातो . खालील तक्त्यामध्ये तुमच्या फाइलिंग स्थितीवर आधारित लागू शुल्क रचना आणि परिणामांची रूपरेषा दिली आहे:

टीप: अनावधानाने विलंब, नोकरीत बदल, राजीनामा किंवा निष्क्रिय संचालकपदाच्या स्थितीच्या बाबतीतही ₹५,००० चा दंड अनिवार्य आणि विवेकाधीन नाही .

पालन न करण्याचे कायदेशीर परिणाम

वार्षिक DIR-3 KYC फाइलिंग आवश्यकतांचे पालन करण्यात अयशस्वी झाल्यास पुढील परिणाम होतात:

• कंपन्या (संचालकांची नियुक्ती आणि पात्रता) नियम, २०१४ च्या नियम ११(२) अंतर्गत संचालक ओळख क्रमांक (DIN) तात्काळ निष्क्रिय करणे .
• कॉर्पोरेट व्यवहार मंत्रालयाकडे वैधानिक फॉर्म दाखल करण्यास अपात्रता (उदा., DIR-12, MGT-7, AOC-4, इ.).
• कॉर्पोरेट अनुपालन कार्यांमध्ये अडथळा , ज्यामध्ये हे समाविष्ट आहे:
• • रिटर्न दाखल करणे आणि ठराव
  • संचालक नियुक्ती/राजीनामा प्रक्रिया
  • कंपनीची स्थापना आणि नोंदणी क्रियाकलाप
  • आरओसी पत्रव्यवहार आणि सबमिशन
• सतत पालन न केल्यास, कंपनी कायदा, २०१३ च्या कलम १६४(२) अंतर्गत अपात्रतेचा धोका .

ईफॉर्म डीआयआर-३ केवायसी आणि वेब-आधारित केवायसीमधील महत्त्वाचा फरक

कॉर्पोरेट व्यवहार मंत्रालय (MCA) संचालकांना त्यांच्या वार्षिक KYC आवश्यकतांचे पालन करण्यासाठी दोन भिन्न पद्धती देते: eForm DIR-3 KYC आणि वेब-आधारित DIR-3 KYC . पात्रता , फाइलिंग पद्धत , कागदपत्रे आणि व्यावसायिक सहभाग या बाबतीत हे भिन्न आहेत . योग्य पद्धत निवडल्याने सुरळीत अनुपालन सुनिश्चित होते आणि नकार किंवा DIN निष्क्रिय होण्यापासून बचाव होतो.

सामान्य चुका आणि त्या कशा टाळायच्या?

नियमित अनुपालन आवश्यकता असूनही, अनेक संचालकांना DIR-3 KYC दाखल करताना टाळता येण्याजोग्या चुकांमुळे नकार, DIN निष्क्रियीकरण किंवा दंडाचा सामना करावा लागतो. सर्वात वारंवार होणाऱ्या चुका , त्यांचे परिणाम आणि त्या टाळण्यासाठी तज्ञांच्या टिप्सची एक परिष्कृत यादी खाली दिली आहे .

१. चुकीचा केवायसी फॉर्म भरणे

चूक: जेव्हा तुम्ही पहिल्यांदाच फाइलिंग करत असाल, तपशील अपडेट करायचे असतील किंवा तुमचा डीआयएन निष्क्रिय केला असेल तेव्हा वेब-आधारित केवायसी वापरणे.
परिणाम: फाइलिंग नाकारणे किंवा DIN पुन्हा सक्रिय करण्यात अयशस्वी होणे.
कसे टाळावे: जर तुम्ही पहिल्यांदाच फाइलिंग करत असाल, मोबाईल/ईमेल अपडेट करत असाल किंवा निष्क्रिय केलेला DIN पुन्हा सक्रिय करत असाल तर eForm DIR-3 KYC वापरा .

२. कालबाह्य किंवा अवैध डीएससी

चूक: कालबाह्य झालेले, MCA शी जोडलेले नसलेले किंवा चुकीच्या नावाने DSC वापरणे.
परिणाम: पडताळणी त्रुटी; फॉर्म सबमिट करता येत नाही.
कसे टाळावे:

• डीएससीचे आगाऊ नूतनीकरण करा.
• तुमच्या MCA लॉगिन आयडीशी DSC लिंक करा .
• DSC चे नाव PAN आणि MCA रेकॉर्डशी जुळत असल्याची खात्री करा.

३. चुकीचे किंवा अपूर्ण कागदपत्रे

चूक: अस्पष्ट, जुने किंवा स्वाक्षरी नसलेले दस्तऐवज अपलोड करणे.
परिणाम: अर्ज नाकारणे किंवा विलंब.
कसे टाळावे:

• स्पष्ट, अलीकडील (६० दिवसांच्या आत) कागदपत्रे वापरा .
• अपलोड करण्यापूर्वी सर्व पृष्ठे स्वतः सत्यापित करा .

४. नाव किंवा पॅन तपशील जुळत नाही

चूक: एंटर केलेले नाव पॅन किंवा एमसीए डेटाबेसशी जुळत नाही.
परिणाम: फॉर्म प्रमाणीकरण अयशस्वी.
कसे टाळावे:

• नावाचे स्पेलिंग पॅन कार्डशी जुळवा .
• दाखल करण्यापूर्वी एमसीए मास्टर डेटाची उलट तपासणी करा .
• विसंगती दुरुस्त करण्यासाठी फॉर्म DIR-6 वापरा .

५. व्यावसायिक प्रमाणपत्र गहाळ (ई-फॉर्मसाठी)

चूक: अर्जावर पात्र CA/CS/CMA ची डिजिटल स्वाक्षरी नाही आणि त्याचे प्रमाणपत्र वैध नाही.
परिणाम: पालन न करणे; नकार.
कसे टाळावे: वैध सदस्यता क्रमांक आणि सीओपी क्रमांक असलेल्या सराव करणाऱ्या व्यावसायिकाची मदत घ्या .

६. उशिरा दाखल करणे किंवा अंतिम मुदत चुकवणे

चूक: ३० सप्टेंबर नंतर दाखल करणे किंवा कोणताही परिणाम होणार नाही असे गृहीत धरणे.
परिणाम: DIN निष्क्रियीकरण आणि ₹५,००० दंड .
कसे टाळावे:

• अनुपालन सूचना सेट करा .
• शेवटच्या क्षणी होणारा विलंब टाळण्यासाठी लवकर दाखल करणे (एप्रिल-ऑगस्ट) पसंत करा.

७. ओटीपीकडे दुर्लक्ष करणे किंवा सबमिशन पूर्ण न करणे

चूक: वेब-आधारित केवायसी दरम्यान ओटीपी पायरी चुकली.
परिणाम: दाखल करणे अपूर्ण असल्याचे चिन्हांकित केले.
कसे टाळावे: फोन/ईमेल उपलब्ध ठेवा आणि त्वरित OTP एंटर करा .

निष्कर्ष

DIR-3 KYC दाखल करणे ही केवळ एक प्रक्रियात्मक औपचारिकता नाही, तर संचालक म्हणून तुमच्या भूमिकेचा विश्वास, कायदेशीरता आणि सातत्य जपण्यासाठी ते एक महत्त्वाचे पाऊल आहे. कंपन्यांच्या नियम १२अ (संचालकांची नियुक्ती आणि पात्रता) नियम, २०१४ द्वारे शासित, हे वार्षिक अनुपालन तुमचा DIN सक्रिय राहण्याची खात्री देते, ज्यामुळे तुम्ही कोणत्याही व्यत्ययाशिवाय महत्त्वाच्या कॉर्पोरेट जबाबदाऱ्या पार पाडू शकता. चुकलेली अंतिम मुदत किंवा दुर्लक्षित तपशील तुम्हाला ₹५,००० पेक्षा जास्त खर्च करू शकतो, ते तुमची व्यावसायिक विश्वासार्हता थांबवू शकते आणि तुमच्या कंपनीच्या अनुपालन प्रयत्नांना अडथळा आणू शकते.

तुम्ही अनुभवी संचालक असाल किंवा पहिल्यांदाच फाइलिंग करत असाल, वेळेवर आणि अचूक केवायसी फाइलिंग पारदर्शकता आणि सुशासनासाठी तुमची वचनबद्धता दर्शवते. या मार्गदर्शकाने तुम्हाला आवश्यक असलेल्या सर्व गोष्टींसह सुसज्ज केले आहे, योग्य फॉर्म समजून घेण्यापासून ते सामान्य चुका टाळण्यापर्यंत. लवकर फाइल करा, तुमचे तपशील सत्यापित करा आणि केवळ कायद्यासाठीच नाही तर बोर्डरूममध्ये तुम्ही आणत असलेल्या सचोटीसाठी पालन करा.

सतत विचारले जाणारे प्रश्न

DIR-3 KYC प्रक्रियेला अधिक स्पष्टतेने नेव्हिगेट करण्यास मदत करण्यासाठी, संचालक आणि अनुपालन व्यावसायिकांकडून विचारल्या जाणाऱ्या काही सर्वात सामान्य प्रश्नांची संक्षिप्त उत्तरे येथे आहेत.