सेबीने अभिनेता अर्शद वारसी आणि इतर ३० जणांना सिक्युरिटीज मार्केटमध्ये प्रवेश करण्यापासून अनिश्चित काळासाठी मनाई केली

गुरुवारी, सिक्युरिटीज अँड एक्स्चेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (SEBI) ने एक अंतरिम आदेश जारी केला ज्यात बॉलीवूड अभिनेता अर्शद वारसी, त्याची पत्नी मारिया गोरेटी आणि इतर 29 जणांना सिक्युरिटीज मार्केटमध्ये प्रवेश करण्यापासून अनिश्चित काळासाठी प्रतिबंधित केले आहे. हा दंड 'पंप अँड डंप' योजनेत सहभागी झाल्यामुळे लागू करण्यात आला, ज्यामध्ये त्यांनी गुंतवणूकदारांना आकर्षित करण्यासाठी खोटी माहिती देऊन स्टॉकच्या किमतीत फेरफार केला आणि नंतर त्यांचे शेअर्स फुगलेल्या किंमतीला विकले.

SEBI ला साधना ब्रॉडकास्ट लिमिटेडच्या शेअर्सच्या किमतीत फेरफार करणाऱ्या आणि त्यांचे होल्डिंग्स अनलोड केल्याबद्दल काही संस्थांची माहिती मिळाली. कथितरित्या, या संस्थांनी दिशाभूल करणारी सामग्री असलेले YouTube व्हिडिओ तयार केले आणि लोकांना कंपनीमध्ये गुंतवणूक करण्यास प्रवृत्त करण्यासाठी सशुल्क विपणन मोहिमेत कोट्यवधी रुपये गुंतवले. एकदा गुंतवणूकदारांनी बाजारात प्रवेश केल्यावर, संस्थांनी त्यांचे शेअर्स जास्त किंमतीला विकले.

जुलै २०२२ च्या उत्तरार्धात, मिडकॅप कॉल्स आणि प्रॉफिट यात्रा नावाच्या दोन YouTube चॅनेलने, मनीष मिश्रा संचालित, साधना ब्रॉडकास्ट लिमिटेडबद्दल खोटे आणि दिशाभूल करणारे व्हिडिओ अपलोड केले. या व्हिडिओंमध्ये दिशाभूल करणारी माहिती आहे आणि दर्शकांनी अपवादात्मक नफ्यासाठी साधना स्टॉक खरेदी करण्याची शिफारस केली आहे. दिशाभूल करणारे संदेश (MMD) 1 चे प्रसारक म्हणून ओळखले जाणारे मिश्रा यांनी या व्हिडिओंचा YouTube वर प्रचार करण्यासाठी Google AdSense ला ₹4,72,24,967 दिले.

मिश्रा आणि आणखी एक MMD, मंजरी तिवारी यांनी त्यांचे साधना शेअर्स जुलै ते सप्टेंबर 2022 दरम्यान विकल्याचे आढळून आले, तरीही दर्शकांनी ते YouTube चॅनेलवर खरेदी करावेत अशी शिफारस केली होती. किरकोळ गुंतवणूकदारांनी साधना मार्केटमध्ये प्रवेश केल्यामुळे वाढलेल्या किमतीचा त्यांनी फायदा घेतला आणि नफा मिळवण्यासाठी त्यांचे शेअर्स फुगलेल्या किमतीत विकले.

या प्रकरणात, वारसी आणि गोरेटी यांना व्हॉल्यूम क्रिएटर्स (व्हीसी) म्हणून वर्गीकृत केले गेले. व्हीसी अशा व्यक्ती असतात ज्या विशिष्ट कालावधीत कंपनीचे शेअर्स खरेदी करतात आणि विकतात, त्यामुळे व्यापाराचे प्रमाण वाढते आणि स्टॉकमध्ये रस निर्माण होतो. साधना शेअर्स खरेदी आणि विक्रीतून या दोघांनी अनुक्रमे ₹29,43,649 आणि ₹37,56,816 चा नफा कमावल्याचे आढळून आले.

सेबीच्या तपासात असा निष्कर्ष निघाला की, कंपनीच्या प्रवर्तक आणि संचालकांसह नोटिसेसमधील संपूर्ण कार्यपद्धती आणि कनेक्शनच्या आधारे, असे दिसते की ते संशयास्पद गुंतवणूकदारांना साधना सिक्युरिटीज खरेदी करण्यासाठी प्रलोभन देण्यासाठी एका समन्वित योजनेत गुंतले होते, ज्यामुळे स्टॉकच्या किंमतीत अनैसर्गिक वाढ झाली. . त्यांनी नंतर त्यांचे शेअर्स फुगलेल्या किमतीत विकले, परिणामी नवीन गुंतवणूकदारांच्या खर्चावर बेकायदेशीर नफा झाला. ही समन्वित योजना SEBI कायद्याच्या कलम 12A(a), (b), आणि (c) चे नियमन 3(a), (b), (c), (d), आणि विनियम 4( चे उल्लंघन आहे. PFUTP नियमांचे 1) आणि 4(2)(a), (d), (k) आणि (r)